ММВБ 2 417 1,1%  Nasdaq 11 525 -0,7%  Биткойн 20 665 -0,4%  USD/RUB 53,1250 0,0% 
РТС 1 428 0,9%  S&P500 3 900 -0,3%  Нефть 116,7 1,0%  EUR/RUB 56,1930 -0,1% 
Dow 31 438 -0,2%  FTSE100 7 258 0,7%  Золото 1 825 0,1%  EUR/USD 1,0580 -0,1% 

01.06.2021 15:42:39
06/01/2021 03:42:39 PM UTC+0300

ЦБ включил Interactive Brokers в «черный список» нелегальных финансовых компаний

Банк России во вторник, 1 июня, впервые опубликовал перечень компаний, занимающихся нелегальной деятельностью на финансовом рынке.

В «черном списке» ЦБ из 1,8 тысячи юридических лиц среди финансовых пирамид, нелегальных МФО и серых ломбардов оказался один из крупнейших онлайн-брокеров США - Interactive Brokers.

Компания, имеющая на обслуживании 1,36 млн счетов (в том числе субброкерских) с активами на 344 млрд долларов и проводящая ежедневно более 2 млн транзакций, была включена в перечень 1 февраля 2021 года.

Присутствие в списке означает, что ЦБ выявил признаки финансовой пирамиды, нелегального кредитора или нелегального профучастника рынка ценных бумаг, поясняет пресс-служба регулятора.


Кроме того, в черном списке центробанка - один из крупнейших в Швейцарии форекс-брокеров Swissquote, банковская «дочка» которого входит в топ-60 по размеру активов в стране.

«Публикация такого перечня направлена на защиту интересов потребителей и позволит своевременно предупреждать их о рисках, связанных с подобными компаниями. . Для пресечения незаконной финансовой деятельности Банк России принимает меры по блокировке сайтов таких компаний, взаимодействует с правоохранительными и другими уполномоченными органами, а также c иностранными регуляторами для применения иных мер», - пишет пресс-служба ЦБ.

«Мы надеемся, что предание огласке имен таких организаций поможет потребителям избежать риска быть обманутыми и будет способствовать скорейшему очищению рынка от нелегальных игроков», - заявил, комментируя публикацию, зампред регулятора Сергей Швецов.

Interactive Brokers, напомним, сам принял решение ограничить присутствие на российском рынке после того, как Комиссия по ценным бумагам и рынкам (SEC), Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) и Служба регулирования финансовых услуг (RINRA) оштрафовали его на 38 млн долларов, обнаружив «пробелы» в противодействии отмыванию денег.

С августа прошлого года IB начал закрывать счета российским брокерам, которые через него предоставляли доступ на зарубежные площадки своим клиентам.

В апреле стало известно, что IB полностью закрыл счета субброкерам из РФ после того, как Россия попала в список стран с определенным уровнем риска, где для брокеров невозможна услуга счета с неполным раскрытием информации о конечном клиенте (так называемая четвертая группа ND).

В результате тип счета, когда российский брокер позволяет российскому участнику торговать иностранными инструментам через свой шлюз, не заключая договор с самой IB, больше недоступен.

Материалы по теме


Изображение: rrr


Новости

  • Новости о Фондах
  • Все новости
Новости партнеров
Новости партнеров
Загрузка...
pagehit